滬公網(wǎng)安備 31011502019128號(hào)
2024年度《徐匯區(qū)關(guān)于推進(jìn)企業(yè)改制上市工作的扶持辦法》申報(bào)指南
根據(jù)《徐匯區(qū)關(guān)于推進(jìn)企業(yè)改制上市工作的扶持辦法》（徐金融辦發(fā)〔2022〕9號(hào)）文件精神，組織開(kāi)展2024年度徐匯區(qū)關(guān)于推進(jìn)企業(yè)改制上市工作的扶持辦法政策申報(bào)工作，現(xiàn)將申報(bào)工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、申報(bào)條件
注冊(cè)納稅在徐匯區(qū)，信用記錄良好的企業(yè)，包括上市企業(yè)、掛牌企業(yè)、上市企業(yè)儲(chǔ)備庫(kù)企業(yè)、股權(quán)投資企業(yè)或金融類(lèi)機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)、主辦券商、基金等專業(yè)化服務(wù)企業(yè)等。
二、扶持內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)
（一）支持企業(yè)境內(nèi)外上市掛牌
1、降低企業(yè)股改成本。對(duì)以上市（掛牌）為目的改制為股份有限公司的，且已在上海證監(jiān)局輔導(dǎo)備案、或在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或上海股權(quán)交易中心掛牌、或境外上市已在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的企業(yè)，按實(shí)際發(fā)生中介費(fèi)用的50%，給予最高50萬(wàn)元的股改補(bǔ)貼。
2、鼓勵(lì)企業(yè)申報(bào)境內(nèi)上市。對(duì)于通過(guò)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局輔導(dǎo)驗(yàn)收，且已經(jīng)被交易所受理申報(bào)的企業(yè)，按實(shí)際發(fā)生中介費(fèi)用的50%，給予最高100萬(wàn)元的上市扶持。成功上市的，再給予最高350萬(wàn)元的上市獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)在科創(chuàng)板發(fā)行上市的企業(yè)，在申報(bào)扶持和上市獎(jiǎng)勵(lì)的基礎(chǔ)上，經(jīng)認(rèn)定最高再給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元。
3、支持企業(yè)境外上市。對(duì)以國(guó)內(nèi)公司直接在境外上市的企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定最高給予500萬(wàn)元上市扶持；對(duì)以境外主體在境外上市，且上市募集資金70%以上投資在徐匯區(qū)的企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定最高給予徐匯區(qū)設(shè)立主體500萬(wàn)元上市扶持。
4、支持企業(yè)掛牌交易。對(duì)在新三板首次掛牌的企業(yè)，基礎(chǔ)層企業(yè)經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)75萬(wàn)元，創(chuàng)新層企業(yè)經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元。企業(yè)從基礎(chǔ)層調(diào)入創(chuàng)新層，經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)25萬(wàn)。
對(duì)于在上海股交中心N板首次掛牌的企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元。對(duì)于在E板首次掛牌的企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)30萬(wàn)元。對(duì)于在Q板（專精特新板）首次上線展示的企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)10萬(wàn)元。
上述掛牌企業(yè)成功轉(zhuǎn)板上市的，經(jīng)認(rèn)定最高給予500萬(wàn)元的差額部分扶持。
5、支持企業(yè)遷入本區(qū)。對(duì)新遷入企業(yè)（含紅籌回歸企業(yè)），遷入后兩年內(nèi)上市的，除享受以上獎(jiǎng)勵(lì)外，經(jīng)認(rèn)定最高另給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元；遷入后兩年內(nèi)在新三板首次掛牌的，除享受以上獎(jiǎng)勵(lì)外，經(jīng)認(rèn)定最高另給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)25萬(wàn)元；遷入后兩年內(nèi)在N板首次掛牌的，除享受以上獎(jiǎng)勵(lì)外，經(jīng)認(rèn)定最高另給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)10萬(wàn)元；遷入后兩年內(nèi)在E板首次掛牌的，除享受以上獎(jiǎng)勵(lì)外，經(jīng)認(rèn)定最高另給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)5萬(wàn)元。
（二）積極引進(jìn)上市企業(yè)
1、對(duì)在境內(nèi)外資本市場(chǎng)上采用買(mǎi)殼（借殼）方式上市的企業(yè)，依法將工商和稅務(wù)注冊(cè)遷入我區(qū)后，經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)500萬(wàn)元。
2、對(duì)區(qū)外注冊(cè)已在境內(nèi)外資本市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行上市的企業(yè)，依法將工商和稅務(wù)注冊(cè)遷入我區(qū)后，經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)500萬(wàn)元。
3、徐匯區(qū)內(nèi)股權(quán)投資企業(yè)或金融類(lèi)機(jī)構(gòu)投資并培育上市、掛牌的，或投資引進(jìn)上市、掛牌企業(yè)的，經(jīng)認(rèn)定給予項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)
補(bǔ)貼。被投資企業(yè)2023年之后成功在境內(nèi)外上市的，經(jīng)認(rèn)定最高給予股權(quán)投資企業(yè)或金融類(lèi)機(jī)構(gòu)投資額的1%且不超過(guò)50萬(wàn)元的扶持；被投資企業(yè)2023年之后在新三板首次掛牌的，經(jīng)認(rèn)定最高給予股權(quán)投資企業(yè)或金融類(lèi)機(jī)構(gòu)投資額的1%且不超過(guò)10萬(wàn)元的扶持；被投資企業(yè)2023年之后在N板首次掛牌的，經(jīng)認(rèn)定最高給予股權(quán)投資企業(yè)或金融類(lèi)機(jī)構(gòu)投資額的1%且不超過(guò)5萬(wàn)元的扶持。被投資企業(yè)為注冊(cè)納稅地為徐匯區(qū)。
4、對(duì)徐匯區(qū)內(nèi)保薦機(jī)構(gòu)、主辦券商等上市服務(wù)企業(yè)引入的企業(yè)，如在兩年內(nèi)實(shí)現(xiàn)在境內(nèi)外資本市場(chǎng)上市掛牌，經(jīng)認(rèn)定最高給予引入該企業(yè)的上市服務(wù)企業(yè)按相應(yīng)企業(yè)獲得獎(jiǎng)勵(lì)的10%予以獎(jiǎng)勵(lì)。
（三）支持已上市企業(yè)做大做強(qiáng)
1、對(duì)已上市企業(yè)2023年之后通過(guò)配股、增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等方式成功再融資，且募集資金70%以上已經(jīng)完成投入徐匯區(qū)的企業(yè)，按實(shí)際發(fā)生中介費(fèi)用的50%，經(jīng)認(rèn)定最高給予100萬(wàn)元的扶持；
2、對(duì)于已上市企業(yè)主導(dǎo)實(shí)施并購(gòu)的，且被并購(gòu)企業(yè)2023年之后依法將工商和稅務(wù)注冊(cè)遷入我區(qū)，國(guó)內(nèi)并購(gòu)經(jīng)認(rèn)定最高
給予并購(gòu)成本50%且不超過(guò)200萬(wàn)元的扶持；對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)、生命健康等重點(diǎn)領(lǐng)域科技企業(yè)實(shí)施跨境并購(gòu)的，經(jīng)認(rèn)定最高給予并購(gòu)成本50%且不超過(guò)500萬(wàn)元的扶持。
（四）支持企業(yè)發(fā)債融資
1、支持企業(yè)發(fā)行國(guó)家倡導(dǎo)的創(chuàng)新型金融產(chǎn)品，發(fā)行時(shí)間在2023年之后，且募集資金70%以上投資在徐匯區(qū)的企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定最高給予發(fā)行費(fèi)用50%且不超過(guò)300萬(wàn)元的扶持。
2、支持科創(chuàng)企業(yè)發(fā)行科技創(chuàng)新債、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債、綠色債等創(chuàng)新品種公司債券，發(fā)行時(shí)間在2023年之后，且募集資金70%以上投資在徐匯區(qū)的企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定最高給予發(fā)行費(fèi)用50%且不超過(guò)200萬(wàn)元的扶持。
3、支持科創(chuàng)企業(yè)發(fā)行中小企業(yè)私募債、集合債、集合票據(jù)、在上海股權(quán)托管交易中心發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券等，發(fā)行時(shí)間在2023年之后，且募集資金70%以上投資在徐匯區(qū)的企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定最高給予發(fā)行費(fèi)用50%且不超過(guò)100萬(wàn)元的扶持。
4、鼓勵(lì)徐匯區(qū)內(nèi)券商、基金等金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展產(chǎn)品創(chuàng)新，服務(wù)區(qū)域發(fā)展，對(duì)協(xié)助區(qū)內(nèi)企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新型金融產(chǎn)品募集資金，
產(chǎn)品發(fā)行時(shí)間在2023年之后，且募集資金70%以上投資在徐匯區(qū)的企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元。
三、申報(bào)材料
1、徐匯區(qū)《徐匯區(qū)金融專項(xiàng)資金申請(qǐng)表》；
2、企業(yè)相關(guān)情況說(shuō)明及真實(shí)性承諾（包括企業(yè)概況、經(jīng)營(yíng)發(fā)展、企業(yè)上市/掛牌/并購(gòu)重組/發(fā)債融資等）計(jì)劃及情況、當(dāng)前進(jìn)程和申報(bào)材料及其附屬文件真實(shí)性的承諾等）；
3、企業(yè)做股份制改造的相關(guān)注冊(cè)登記證件復(fù)印件（申請(qǐng)股改扶持資金需提供）；
4、企業(yè)與券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估公司等上市/掛牌/并購(gòu)重組/發(fā)債融資等服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂的服務(wù)協(xié)議、合同，相關(guān)中介費(fèi)用發(fā)票明細(xì)匯總表、相關(guān)付款憑證和發(fā)票復(fù)印件（僅申報(bào)成功上市獎(jiǎng)勵(lì)的，免交此材料）；
5、能證明企業(yè)所處上市/掛牌/發(fā)債融資/并購(gòu)重組階段的相關(guān)輔導(dǎo)和發(fā)行審核機(jī)構(gòu)證明文件；企業(yè)在境外上市/實(shí)施發(fā)債融資/并購(gòu)重組的，還需要提供律師事務(wù)所出具的《法律意見(jiàn)書(shū)》，包括公司相關(guān)構(gòu)架圖、融資主體、募資投向等；
6、企業(yè)上一年度審計(jì)報(bào)告及最近一期會(huì)計(jì)報(bào)告，上一年度納稅證明；
7、企業(yè)已獲得上市等相關(guān)補(bǔ)貼相關(guān)撥款憑證復(fù)印件。
以上材料根據(jù)企業(yè)申請(qǐng)事項(xiàng)選擇提供，均須加蓋企業(yè)公章，其中紙質(zhì)材料一式兩份，PDF掃描電子檔一份。
四、申報(bào)流程
1、申報(bào)書(shū)面材料可于工作日上午8:30-11:30，下午1:30-5:30遞交至上海市徐匯區(qū)商務(wù)委員會(huì)，地址：上海市徐匯區(qū)漕溪北路366號(hào)1號(hào)樓12樓1208金融服務(wù)科；電子材料發(fā)送至dongjia@xh.sh.cn。
聯(lián)系人為董老師，聯(lián)系電話：021-54255515，18616518727；徐老師，聯(lián)系電話：021-54255515，18800233171。
2、企業(yè)應(yīng)于2024年5月31日前提交相關(guān)申請(qǐng)材料（含書(shū)面和電子材料），并對(duì)材料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。
3、徐匯區(qū)商務(wù)委負(fù)責(zé)材料初審工作，根據(jù)企業(yè)申報(bào)情況安排實(shí)地走訪、訪談等工作。
附件下載：
附件2：徐匯區(qū)金融發(fā)展專項(xiàng)資金申請(qǐng)表.xlsx
附件1：《徐匯區(qū)關(guān)于推進(jìn)企業(yè)改制上市工作的扶持辦法》（徐金融辦發(fā)〔2022〕9號(hào)）.pdf