滬公網(wǎng)安備 31011502019128號
2023年度第一批閔行區(qū)鼓勵引導(dǎo)企業(yè)上市(掛牌)的實(shí)施意見政策的通知
各鎮(zhèn)、街道、莘莊工業(yè)區(qū)、園區(qū)、企業(yè)：
根據(jù)《閔行區(qū)鼓勵引導(dǎo)企業(yè)上市(掛牌)的實(shí)施意見》（閔府發(fā)〔2020〕2號）和《閔行區(qū)鼓勵引導(dǎo)企業(yè)上市(掛牌)的實(shí)施意見操作辦法》（閔經(jīng)委發(fā)〔2020〕55號）文件精神，區(qū)經(jīng)委組織開展2023年度第一批閔行區(qū)鼓勵引導(dǎo)企業(yè)上市(掛牌)的實(shí)施意見政策申報(bào)工作，現(xiàn)將申報(bào)工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、鼓勵企業(yè)在國內(nèi)外主要資本市場上市
（一）降低股改成本
1.申請條件：
(1)注冊納稅在閔行區(qū)企業(yè)；
(2)本區(qū)企業(yè)擬在滬深交易所上市，完成股改，且已在上海證監(jiān)局輔導(dǎo)備案。
2.扶持標(biāo)準(zhǔn)：
支持企業(yè)以上市為目的，改制為股份有限公司。在本區(qū)持續(xù)經(jīng)營二年以上的企業(yè)，因上市改制資本量化涉及的事項(xiàng)，對轉(zhuǎn)增股本過程中符合國家文件規(guī)定的個人股東可遞延納稅；對已在中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局輔導(dǎo)備案完成后的企業(yè)給予一次性補(bǔ)貼，具體金額按項(xiàng)目化方式進(jìn)行核定。
（二）支持輔導(dǎo)備案
1.申請條件：
(1)注冊納稅在閔行區(qū)企業(yè)；
(2)本區(qū)企業(yè)擬在滬深交易所上市，完成股改，且已在上海證監(jiān)局輔導(dǎo)備案。
2.扶持標(biāo)準(zhǔn)：
對由有限公司變更為股份有限公司，取得股份有限公司營業(yè)執(zhí)照，且已在中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局輔導(dǎo)備案的企業(yè)，給予100萬元一次性補(bǔ)貼。
（三）鼓勵主板、科創(chuàng)板上市
1.申請條件：
(1)注冊納稅在閔行區(qū)企業(yè)；
(2)本區(qū)企業(yè)已在上海證券交易所成功上市。
2.扶持標(biāo)準(zhǔn)：
本區(qū)企業(yè)獲得主板、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票資格并上市的，給予最高不超過500萬元一次性獎勵。
（四）鼓勵深主板、創(chuàng)業(yè)板上市
1.申請條件：
(1)注冊納稅在閔行區(qū)企業(yè)；
(2)本區(qū)企業(yè)已在深圳證券交易所成功上市。
2.扶持標(biāo)準(zhǔn)：
獲得深主板、創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票資格并上市的，給予最高不超過300萬元一次性獎勵。
3.申報(bào)材料：
申報(bào)項(xiàng)目（一）需要提交1-3以及8-11項(xiàng)材料；申報(bào)項(xiàng)目（二）需要1-5以及8-11項(xiàng)材料；申報(bào)主板科、創(chuàng)板或深主板、創(chuàng)業(yè)板上市項(xiàng)目需要提交以下全部材料：
(1)企業(yè)向區(qū)經(jīng)委提出申請，填寫《閔行區(qū)鼓勵引導(dǎo)本區(qū)企業(yè)上市（掛牌）政策扶持申請表》(以下簡稱《閔行區(qū)上市政策申請表》)；
(2)證明企業(yè)依法成立及改制后的相關(guān)注冊登記證件復(fù)印件；上一年度會計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告以及申請當(dāng)年度月度會計(jì)報(bào)表；
(3)企業(yè)因上市改制資本量化涉及的事項(xiàng)具體補(bǔ)貼金額由區(qū)經(jīng)委、區(qū)稅務(wù)分局及所屬街鎮(zhèn)、工業(yè)區(qū)共同核定；具體補(bǔ)貼金額核定后，企業(yè)以項(xiàng)目化方式進(jìn)行申報(bào)，項(xiàng)目化方式主要是指企業(yè)用于高管培訓(xùn)、獎勵等方面的支出項(xiàng)目，企業(yè)根據(jù)以上要求進(jìn)行單獨(dú)核算、提供相關(guān)材料和項(xiàng)目實(shí)施憑證。
(4)企業(yè)改制上市情況說明，包括上市計(jì)劃、當(dāng)前進(jìn)程等(300字左右)；
(5)與輔導(dǎo)券商簽署的《輔導(dǎo)協(xié)議》(輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)注明簽署日期)。企業(yè)上市過程中支付的中介費(fèi)用情況一覽表，包括支付時間、付款對象、費(fèi)用內(nèi)容，并附相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問、法律咨詢、審計(jì)、資產(chǎn)評估合同，以及相應(yīng)的付款憑證和發(fā)票復(fù)印件；
(6)發(fā)行審核機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)企業(yè)首發(fā)上市申請受理函復(fù)印件或發(fā)行審核機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行核準(zhǔn)文件復(fù)印件；
(7)企業(yè)歷年完稅證明及上級撥款憑證復(fù)印件；
(8)企業(yè)所在街鎮(zhèn)、工業(yè)區(qū)意見；
(9)其他需要提供的材料；
(10)項(xiàng)目申報(bào)材料及其附屬文件真實(shí)性的承諾書；
(11)以上材料須提供加蓋公章的PDF電子檔。
（五）鼓勵境外上市
1.申請條件：
(1)注冊納稅在閔行區(qū)的企業(yè)，申請扶持企業(yè)為境內(nèi)控股公司；
(2)境外控股平臺公司在香港聯(lián)合交易所、紐約股票交易所和納斯達(dá)克股票交易所成功上市。
2.扶持標(biāo)準(zhǔn)：
在本區(qū)的控股公司通過海外控股平臺公司，成功在香港聯(lián)合股票交易所、紐約股票交易所和納斯達(dá)克股票交易所上市的，標(biāo)準(zhǔn)參照(一)鼓勵企業(yè)在滬深交易所上市中條款2深主板、創(chuàng)業(yè)板上市政策執(zhí)行，最高不超過400萬元一次性獎勵。
3.申報(bào)材料：
(1)《閔行區(qū)上市政策申請表》；
(2)證明企業(yè)依法成立的相關(guān)登記證件復(fù)印件，上一年度會計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告以及申請當(dāng)年度月度會計(jì)報(bào)表；
(3)企業(yè)境外上市重組完成后的架構(gòu)圖(境內(nèi)、境外)；
(4)境外上市審核監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意境外上市企業(yè)發(fā)行上市的相關(guān)批復(fù)復(fù)印件及翻譯件稿；
(5)企業(yè)境外上市過程中簽訂的財(cái)務(wù)顧問、法律、審計(jì)合同、相應(yīng)的付款憑證、發(fā)票復(fù)印件及匯總表(時間、金額、收款單位等)；
(6)企業(yè)境外上市情況說明(包括企業(yè)基本情況、境外上市募資及投資情況、企業(yè)后續(xù)發(fā)展計(jì)劃等)；
(7)企業(yè)歷年完稅證明及上級撥款憑證復(fù)印件；
(8)企業(yè)所在街鎮(zhèn)、工業(yè)區(qū)意見；
(9)其他需要提供的材料；
(10)項(xiàng)目申報(bào)材料及其附屬文件真實(shí)性的承諾書；
(11)以上材料須提供加蓋公章的PDF電子檔。
（六）鼓勵并購重組上市
1.申請條件：
(1)注冊納稅在閔行區(qū)企業(yè)；
(2)通過并購重組實(shí)現(xiàn)借殼上市，并將企業(yè)保留在本區(qū)的；
(3)通過并購重組實(shí)現(xiàn)借殼上市，并將上市企業(yè)新遷入本區(qū)的；
2.扶持標(biāo)準(zhǔn)：
通過并購重組實(shí)現(xiàn)借殼上市，并將企業(yè)保留在本區(qū)的，給予最高100萬元一次性補(bǔ)貼。如通過并購重組實(shí)現(xiàn)借殼上市，并將上市企業(yè)新遷入本區(qū)的，視同本區(qū)企業(yè)在滬深交易所上市。
3.申報(bào)材料：
(1)《閔行區(qū)上市政策申請表》；
(2)證明企業(yè)依法成立的相關(guān)登記證件復(fù)印件，上一年度會計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告以及申請當(dāng)年度月度會計(jì)報(bào)表、當(dāng)年度增值稅納稅申報(bào)表、當(dāng)年度企業(yè)所得稅預(yù)繳申報(bào)表；新遷入本區(qū)的并購企業(yè)（上市主體）還須提供新遷入后的營業(yè)執(zhí)照文件、發(fā)行審核機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)企業(yè)首發(fā)上市申請受理函復(fù)印件或發(fā)行審核機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行核準(zhǔn)文件復(fù)印件；
(3)企業(yè)實(shí)行重組兼并借殼上市的，還需提供：上市過程中簽訂的財(cái)務(wù)顧問、法律、審計(jì)合同、相應(yīng)的付款憑證、發(fā)票復(fù)印件及匯總表(時間、金額、收款單位等)，企業(yè)重組兼并上市情況說明(包括企業(yè)基本情況、并購重組方案與實(shí)施過程出資證明、企業(yè)后續(xù)發(fā)展計(jì)劃、新增地方貢獻(xiàn)等)，審核機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文件；
(4)企業(yè)歷年完稅證明及上級撥款憑證復(fù)印件；
(5)企業(yè)所在街鎮(zhèn)、工業(yè)區(qū)意見；
(6)其他需要提供的材料；
(7)項(xiàng)目申報(bào)材料及其附屬文件真實(shí)性的承諾書；
(8)以上材料須提供加蓋公章的PDF電子檔。
二、鼓勵企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和上海股權(quán)托管交易中心掛牌
（七）鼓勵新三板掛牌
1.申請條件：
(1)注冊納稅在閔行區(qū)企業(yè)；
(2)已在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成功掛牌交易。
2.扶持標(biāo)準(zhǔn)：
本區(qū)企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，基礎(chǔ)層企業(yè)給予不超過30萬元的一次性獎勵；創(chuàng)新層企業(yè)給予不超過50萬元的一次性獎勵；精選層企業(yè)給予不超過75萬元的一次性獎勵。
（八）鼓勵上股交掛牌
1.申請條件：
(1)注冊納稅在閔行區(qū)企業(yè)；
(2)已在上海股權(quán)托管交易中心成功掛牌交易。
2.扶持標(biāo)準(zhǔn)：
本區(qū)企業(yè)為在上海股權(quán)托管交易中心掛牌而完成股份制改造的，按照股改補(bǔ)貼最高不超過30萬元、掛牌后一次性獎勵最高75萬元，獎勵總額不超過105萬元進(jìn)行核準(zhǔn)。
3.申報(bào)材料：
新三板、上股交掛牌企業(yè)提交的材料如下：
(1)《閔行區(qū)上市政策申請表》；
(2)證明企業(yè)依法成立及企業(yè)改制后的相關(guān)注冊登記證件復(fù)印件；上一年度會計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告以及申請當(dāng)年度月度會計(jì)報(bào)表；
(3)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司或上海股權(quán)托管交易中心出具的同意掛牌證明文件復(fù)印件；
(4)企業(yè)掛牌過程中與中介機(jī)構(gòu)簽訂的財(cái)務(wù)顧問、法律、審計(jì)合同、相應(yīng)的付款憑證、發(fā)票復(fù)印件及匯總表(時間、金額、收款單位等)；
(5)企業(yè)掛牌情況說明(包括企業(yè)基本情況、本次掛牌情況、融資情況、企業(yè)后續(xù)發(fā)展計(jì)劃等)；
(6)企業(yè)歷年納稅情況及上級撥款憑證復(fù)印件；
(7)企業(yè)所在街鎮(zhèn)、工業(yè)區(qū)意見；
(8)其他需要提供的材料；
(9)項(xiàng)目申報(bào)材料及其附屬文件真實(shí)性的承諾書；
(10)以上材料須提供加蓋公章的PDF電子檔。
項(xiàng)目申報(bào)方法和程序：
1、準(zhǔn)備電子版申報(bào)資料。請擬申報(bào)企業(yè)登錄閔行企業(yè)服務(wù)平臺（kjzc.shmh.gov.cn），根據(jù)要求準(zhǔn)備電子文檔、真實(shí)性承諾書（附件1）及上海市公共信用信息的委托授權(quán)書（附件2）并上傳。
2、電子版申報(bào)材料預(yù)審。15個工作日內(nèi)，會將預(yù)審?fù)ㄟ^通知、補(bǔ)充材料通知或不符合申報(bào)條件通知回復(fù)至企業(yè)。附件《閔行區(qū)鼓勵引導(dǎo)企業(yè)上市(掛牌)的實(shí)施意見政策申請表街鎮(zhèn)意見》，企業(yè)填報(bào)基礎(chǔ)信息后系統(tǒng)將自動生成，打印后由企業(yè)提交注冊地所在鎮(zhèn)、莘莊工業(yè)區(qū)、街道提出意見并蓋章回傳至系統(tǒng)。
3、準(zhǔn)備書面材料。企業(yè)收到預(yù)審?fù)ㄟ^通知后5個工作日內(nèi)提交書面材料，按照如下要求打印并膠裝書面申報(bào)材料：采用A4紙雙面打印，以厚硬紙質(zhì)材料作為封面（封面請注明申報(bào)政策條款、項(xiàng)目類別和企業(yè)名稱），采用膠裝，不采用膠圈、文件夾、金屬釘夾等帶有突出棱邊的裝訂材料。（書面材料一式二份）
4、書面材料初審并蓋章。申報(bào)材料中需簽章齊全，報(bào)送至區(qū)經(jīng)委企業(yè)服務(wù)科。未經(jīng)初審蓋章的材料不予受理。
5、遞交書面材料。將書面材料送到以下地址：閔行區(qū)滬閔路6558號閔行區(qū)經(jīng)濟(jì)委員會406室企業(yè)服務(wù)中心。
其他事項(xiàng)：
1、區(qū)經(jīng)委企業(yè)服務(wù)中心負(fù)責(zé)資料初審工作，對企業(yè)申請材料的真實(shí)性、完整性提出審核意見，并根據(jù)企業(yè)申報(bào)情況，負(fù)責(zé)安排企業(yè)實(shí)地走訪、中介機(jī)構(gòu)訪談、組織評審等工作。
2、網(wǎng)上申報(bào)受理截止日期為2023年4月30日，建議盡早提交，過期不予受理。
3、書面資料遞交時間：工作日上午8:30～11:00，下午1:30～5:00，逾期未提交視為放棄申報(bào)。
4、聯(lián)系地址：滬閔路6558號406室；
5、聯(lián)系人：劉老師、朱老師； 電話：64139214；
??點(diǎn)擊下方文字下載附件：
附件1：《閔行區(qū)鼓勵引導(dǎo)企業(yè)上市(掛牌)政策申請承諾書》
附件2：《關(guān)于查詢上海市公共信用信息的委托授權(quán)書》
閔行區(qū)經(jīng)濟(jì)委員會
2023年4月11日