滬公網安備 31011502019128號
關于印發《上海市中央引導地方科技發展資金管理辦法》的通知
滬科規〔2021〕5號
各區科學技術部門、區財政局及各相關單位：
為規范上海市中央引導地方科技發展資金管理和使用，提高資金使用效益，根據《財政部科技部關于印發中央引導地方科技發展資金管理辦法的通知》（財教〔2019〕129號）有關規定，結合我市實際，制定了《上海市中央引導地方科技發展資金管理辦法》，現印發給你們，請遵照。
上海市科學技術委員會
上海市財政局
2021年5月14日
上海市中央引導地方科技發展資金管理辦法
第一章 總 則
第一條（目的依據）
為規范上海市中央引導地方科技發展資金管理，提高引導資金使用效益，推進本市科技創新驅動發展，根據《中央引導地方科技發展資金管理辦法》（財教〔2019〕129號）的規定，結合本市實際，制定本辦法。
第二條（適用范圍）
上海市中央引導地方科技發展資金（以下簡稱引導資金）是指中央財政用于支持和引導本市落實國家創新驅動發展戰略和科技改革發展政策、優化區域科技創新環境、提升區域科技創新能力的中央和地方共同財政事權轉移支付資金。
第三條（管理原則）
引導資金管理遵循“中央引導、省級統籌，簡政放權、激發活力，聚焦重點、突出績效”的原則。
第二章 組織管理和職責
第四條（管理部門）
引導資金由上海市科學技術委員會（以下簡稱市科委）和上海市財政局（以下簡稱市財政局）共同負責管理。
市科委負責制定中央引導地方科技發展資金相關管理政策，根據中央財政下達的年度預算，會同市財政局合理分配預算，制定年度引導資金實施方案,負責資金跟蹤管理、績效評價及日常監管。
市財政局根據預算管理相關規定，負責引導資金的預算下達、資金撥付等工作，并會同市科委對專項資金使用情況進行監督檢查、績效評價。
第五條（使用引導資金的單位職責）
使用引導資金的單位作為項目的承擔單位，是使用引導資金的責任主體，主要職責是：嚴格執行引導資金各項管理規定，建立健全科研、財務、誠信等內部管理制度；切實履行法人責任，規范管理使用資金，接受市科委等相關部門的指導、檢查并配合開展績效評價、監督檢查和驗收等工作；項目下設課題的，課題承擔單位須接受項目承擔單位的指導、協調和監督，對項目承擔單位負責。
第三章 支持范圍與支持方式
第六條（支持范圍）
引導資金支持以下四個方面：
（一）自由探索類基礎研究。主要指聚焦探索未知的科學問題，結合基礎研究區域布局，自主設立的旨在開展自由探索類基礎研究的科技專項、科技基金等。
（二）科技創新基地建設。主要指符合本市相關規劃等建設的各類科技創新基地，包括依托大學、科研院所、企業、轉制科研機構設立的科技創新基地（含省部共建國家重點實驗室、臨床醫學研究中心等），以及具有獨立法人資格的產業技術研究院、技術創新中心、新型研發機構等。
（三）科技成果轉移轉化。主要指本市針對區域重點產業等開展科技成果轉移轉化活動，包括技術轉移機構、人才隊伍和技術市場建設，以及公益屬性明顯、引導帶動作用突出、惠及人民群眾廣泛的科技成果轉化示范項目等。
（四）區域創新體系建設。主要指國家自主創新示范區、國家科技創新中心、綜合性國家科學中心、可持續發展議程創新示范區、國家農業高新技術產業示范區、創新型城區/園區等區域創新體系建設，重點支持跨區域研發合作和區域內科技型中小企業科技研發活動。
第七條（支持方式）
為充分發揮資金的引導作用，提高資金使用效率，引導資金采用事前直接補助或事后補助等方式予以支持。支持自由探索類基礎研究、科技創新基地建設和區域創新體系建設的資金，可采用直接補助、后補助、以獎代補等多種投入方式。支持科技成果轉移轉化的資金，可采用風險補償、后補助、創投引導等財政投入方式。
第八條（資金禁用）
引導資金不得用于支付各種罰款、捐款、贊助、投資、償還債務等支出，不得用于行政事業單位編制內在職人員工資性支出和離退休人員離退休費，以及國家、本市規定禁止列支的其他支出。
第四章 項目和預算管理
第九條（項目申報）
市科委、市財政局按照科技部、財政部的要求，圍繞國家和本市科技創新發展目標和年度工作重點征集項目。項目申請單位按照相關申報要求，向市科委提交申請材料。
第十條（項目評審）
市科委會同市財政局，參照本市科技計劃管理的相關規定，組織專家或委托第三方專業機構進行項目評審工作，確定擬支持項目。
第十一條（項目公示）
市科委和市財政局對擬使用引導資金資助的項目通過官方網站等媒介向社會公示，公示期不少于7日。
第十二條（方案報送）
市科委會同市財政局編制年度引導資金實施方案，包括當年引導資金總體目標和思路、重點任務、項目及資金安排計劃、區域績效目標等，其中重點任務、項目及資金安排計劃要加強與國家區域發展戰略任務相結合。實施方案隨資金分配情況報科技部、財政部備案，并抄送財政部上海監管局。
第十三條（項目實施）
使用引導資金的單位應當嚴格履行法人責任，按照項目合同和績效目標表的要求，組織項目實施，項目申請書所列績效指標，作為項目驗收的依據。
使用引導資金的單位應當及時向市科委報送年度工作總結、績效評價等材料。
第十四條（預算執行）
采用直接補助方式進行支持的，需進行預算編制，項目承擔單位應當按照下達的預算執行。專項資金主要用于項目實施過程中發生的與之直接相關的設備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、出版/文獻/信息傳播/知識產權事務費、會議/差旅/國際合作交流費、勞務費、專家咨詢費等。
采用后補助、以獎代補等方式進行支持的，由單位先行投入資金開展研發活動、提供科技創新服務等，市科委根據實施結果、績效等，事后給予補助資金。
采用本辦法允許的其他方式進行支持的，具體形式在當年度編制的引導資金實施方案予以中明確。
第十五條（預算調整）
項目執行過程中，預算確有必要調劑時，應當按照以下調劑范圍和權限，履行相關程序：設備費預算總額一般不予調增，確需調增的應當報市科委審批；設備費預算總額調減、設備費內部預算結構調整、擬購置設備的明細發生變化，以及其他科目的預算調劑由承擔單位按照內部程序審批。直接費用實行分類總額控制，其中，材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、出版/文獻/信息傳播/知識產權事務費等四個科目在實施中按一類管理；勞務費、專家咨詢費、會議費/差旅費/國際合作交流費、其他支出等四個科目在實施中按一類管理。兩類之間的預算調劑應當履行承擔單位內部審批程序；同一類預算額度內，承擔單位可結合實際情況進行審批或授權項目負責人自行調劑使用。
第十六條（結余資金）
項目承擔單位完成任務目標并通過驗收，且承擔單位信用評價好的，結余資金在兩年內由承擔單位統籌安排用于科研活動的直接支出；兩年后結余資金未使用完的，按原渠道收回。未通過驗收的項目，或承擔單位信用評價差的，結余資金按原渠道收回。
第十七條（項目驗收）
項目執行期滿后，市科委針對項目任務完成情況和經費管理使用情況，開展項目驗收工作。
項目承擔單位應當在項目實施周期結束后，圍繞項目任務完成情況和項目經費管理使用情況等撰寫項目驗收報告，并根據要求，委托具有本市科研計劃經費審計資格的會計師事務所開展決算審計。
第十八條（資金支付）
引導資金支付按照國庫集中支付制度有關規定執行。涉及政府采購的，應當按照政府采購法律法規和有關制度執行。
第五章 績效評價與監督檢查
第十九條（績效評價）
使用引導資金的單位應當建立健全全過程預算績效管理機制，按規定科學合理設定績效目標，對照績效目標做好績效監控、績效評價，并按照要求報送績效自評價報告。
市科委、市財政局按照全面實施預算績效管理的要求，做好績效信息公開，提高引導資金使用效益，并于每年12月31日前向科技部、財政部報送引導資金自評報告，并抄送財政部上海監管局。
第二十條（監督檢查）
市科委、市財政局建立全過程嵌入式的監督評估機制，對引導資金管理和使用中的相關主體的行為規范、工作紀律和履職盡責情況進行監督；配合財政部上海監管局按照財政部要求，對引導資金進行全面監管。
第二十一條（違規處理）
資金使用單位和個人在引導資金使用過程中存在各類違法違規行為的，按照國家有關規定追究相應責任。對嚴重違規、違紀、違法犯罪的相關責任主體，按程序納入科研嚴重失信行為記錄。
市科委、市財政局及其工作人員在引導資金分配、使用、管理等相關工作中，存在違反本辦法規定，依照有關規定追究相應責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。
第六章 附 則
第二十二條（解釋條款）
本辦法由市科委、市財政局負責解釋。
第二十三條（施行日期）
本辦法自2021年7月1日起施行，有效期至2026年6月30日。
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